當(dāng)前，中國(guó)在科研成果轉(zhuǎn)化、專利制度與“開放科學(xué)”實(shí)踐等方面仍面臨多重挑戰(zhàn)。面對(duì)“專利多、轉(zhuǎn)化難”的現(xiàn)實(shí)難題，亟需在制度層面打通從實(shí)驗(yàn)室走向產(chǎn)業(yè)的最后一公里，在保障國(guó)家安全的同時(shí)，推動(dòng)更加包容、協(xié)同的科研環(huán)境建設(shè)，讓專利成果更好、更快、更容易地服務(wù)人類社會(huì)。
日前，中國(guó)科學(xué)院院士、中國(guó)科學(xué)院杭州醫(yī)學(xué)研究所所長(zhǎng)譚蔚泓就“開放科學(xué)”與創(chuàng)新生態(tài)及專利轉(zhuǎn)化等話題接受了《中國(guó)科學(xué)報(bào)》專訪。
他建議，針對(duì)專利轉(zhuǎn)化率并不夠高的現(xiàn)狀，國(guó)家可探索建立專門的專利轉(zhuǎn)化基金，并與最初產(chǎn)生該專利的科研經(jīng)費(fèi)“掛鉤”，形成前后銜接、相互聯(lián)動(dòng)的機(jī)制。這將成為推動(dòng)“開放科學(xué)”和“開放技術(shù)”深入發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)。
《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：近年來，開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)已成為全球共識(shí)，你如何理解開放科學(xué)和開放技術(shù)的核心理念？
譚蔚泓：“開放科學(xué)（Open Science）”和“開放技術(shù)（Open Technology）”是兩個(gè)不同層面的概念。前者強(qiáng)調(diào)科學(xué)知識(shí)的全球共享，建立在人類共同認(rèn)知基礎(chǔ)上；后者則涉及國(guó)家安全、區(qū)域利益、個(gè)人成就以及產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略，問題更加復(fù)雜和現(xiàn)實(shí)。
我們倡導(dǎo)“開放科學(xué)”是著眼于人類整體的福祉。公共科研成果應(yīng)服務(wù)于全人類，如果對(duì)未知世界的探索、對(duì)新技術(shù)的開發(fā)，不能實(shí)現(xiàn)全球范圍的共享，實(shí)際上是資源的浪費(fèi)。
我認(rèn)為，我們應(yīng)當(dāng)形成這樣一個(gè)共識(shí)：各國(guó)在面對(duì)重大的人類健康問題或技術(shù)難題時(shí)，應(yīng)以開放姿態(tài)開展科技通力合作。這不僅是一種理念，更是一種文化力量和影響力。
《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：在你看來，當(dāng)下推動(dòng)開放科學(xué)面臨哪些現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)？
譚蔚泓：最突出的問題之一，是專利和數(shù)據(jù)的開放使用。
科學(xué)家和工程師們耗費(fèi)大量時(shí)間與精力開發(fā)出的技術(shù)或獲取的數(shù)據(jù)，一旦申請(qǐng)了專利，就受到法律保護(hù)，其他人未經(jīng)授權(quán)便無法使用。這種保護(hù)機(jī)制本身沒有問題，但若專利許可費(fèi)用過高，導(dǎo)致其他科研團(tuán)隊(duì)無法復(fù)現(xiàn)或進(jìn)一步開發(fā)相關(guān)成果，實(shí)質(zhì)上是一種資源浪費(fèi)。
如果能夠在國(guó)家層面，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家，將專利的起始使用費(fèi)用降到很低，讓更多專利有機(jī)會(huì)進(jìn)入再開發(fā)環(huán)節(jié)，將真正提升專利的轉(zhuǎn)化效率。
尤其是那些由國(guó)家財(cái)政支持產(chǎn)生的專利，應(yīng)該探索更有效的推廣機(jī)制。國(guó)家可設(shè)立專項(xiàng)基金，一方面保護(hù)發(fā)明者的合法權(quán)益與收益，另一方面通過國(guó)家補(bǔ)貼機(jī)制推動(dòng)這些專利以低成本，甚至免費(fèi)的方式開放，讓更多科研人員和企業(yè)有機(jī)會(huì)去驗(yàn)證、使用和迭代這些技術(shù)。大多數(shù)專利只有在二次開發(fā)、三次開發(fā)中才能真正轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。
相較而言，推動(dòng)“開放科學(xué)”相對(duì)容易，而“開放技術(shù)”則更為復(fù)雜，更需要國(guó)家層面的頂層設(shè)計(jì)和各級(jí)政府具體政策。比如，相關(guān)部門在支持科研項(xiàng)目時(shí)，或可同步設(shè)立“專利轉(zhuǎn)化基金”，專門用于推動(dòng)由此產(chǎn)生的科研成果的開放應(yīng)用和廣泛試驗(yàn)，在保護(hù)研究者的利益和創(chuàng)新成果的同時(shí)，真正實(shí)現(xiàn)知識(shí)的共享與落地。
《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：從科研人員角度來看，專利本身也是一種具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的激勵(lì)機(jī)制。你怎么看待專利共享與科研人員經(jīng)濟(jì)利益之間的矛盾？
譚蔚泓：這確實(shí)是一個(gè)現(xiàn)實(shí)中的矛盾點(diǎn)。我認(rèn)為，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的轉(zhuǎn)化激勵(lì)基金。舉個(gè)例子，如果有人想購(gòu)買你的專利，政府可以補(bǔ)貼發(fā)明人一部分收益，從而降低專利使用門檻、加快技術(shù)的進(jìn)一步開發(fā)和產(chǎn)業(yè)落地。很多專利技術(shù)非常好，但其價(jià)值和影響力只有在進(jìn)一步開放后才有可能彰顯，進(jìn)而真正實(shí)現(xiàn)其潛力。
對(duì)于企業(yè)而言，可以根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)條件靈活定價(jià)：經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)按正常價(jià)格支付，條件一般的企業(yè)可以通過未來收益或股權(quán)回報(bào)的方式來回饋。這種機(jī)制既有利于技術(shù)推廣，也能保障發(fā)明人的合理收益。
現(xiàn)實(shí)問題是，現(xiàn)在我們國(guó)家的專利數(shù)量非常多，但真正實(shí)現(xiàn)開發(fā)并投入實(shí)際應(yīng)用的比例卻很低，原因是多方面的。降低專利使用的初始成本，可以作為推動(dòng)轉(zhuǎn)化的第一步。這也是推動(dòng)“開放科學(xué)”，實(shí)現(xiàn)“開放技術(shù)”的重要一步。
《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)化率低的主要原因是什么？
譚蔚泓：造成專利轉(zhuǎn)化率低的原因很多，主要有兩個(gè)方面。
第一，是評(píng)價(jià)體系的問題。過去幾十年里，國(guó)家大力倡導(dǎo)“科技強(qiáng)國(guó)”“科技大國(guó)”，但具體落實(shí)中，專利和論文往往被當(dāng)作科研人員評(píng)職稱、漲工資的重要指標(biāo)。很多專利是“為了申報(bào)而申報(bào)”，缺乏實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。這種“無效專利”比例，直接拉低了整個(gè)專利體系的質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率。
當(dāng)然，近年來國(guó)家也在逐步調(diào)整政策，比如提出“破五唯”，這將有助于提升科研成果的質(zhì)量和實(shí)用性，未來我國(guó)的專利轉(zhuǎn)化發(fā)展也會(huì)越來越好。
第二，是專利轉(zhuǎn)化過程中缺乏足夠的資金支持。一旦專利轉(zhuǎn)化缺乏啟動(dòng)資金，開發(fā)過程是難以推進(jìn)的。因此我建議，國(guó)家應(yīng)設(shè)立專門用于專利轉(zhuǎn)化的基金，最好與最初產(chǎn)生專利的科研經(jīng)費(fèi)“掛鉤”，形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
比如，一個(gè)專利市場(chǎng)估價(jià)是100萬元，國(guó)家可以預(yù)先投入20萬元作為啟動(dòng)資金，直接交由發(fā)明人。這樣一來，發(fā)明人在與企業(yè)談判時(shí)就有了談判的“底氣”，更有意愿將專利用于實(shí)際轉(zhuǎn)化，從而更容易達(dá)成合作。這一機(jī)制既能保障創(chuàng)新者的合法權(quán)益，使其勞動(dòng)成果得到尊重與合理回報(bào)，激勵(lì)持續(xù)創(chuàng)新；同時(shí)也能大幅降低轉(zhuǎn)化的門檻，推動(dòng)更多專利技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用。
總的來說，要推動(dòng)專利高效轉(zhuǎn)化，政府和企業(yè)應(yīng)共同參與，形成協(xié)同機(jī)制。這正是“開放技術(shù)”的核心所在。不僅科研人員和企業(yè)能夠直接受益，地方政府也將因?qū)＠D(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)業(yè)而獲得更大的回報(bào)，從而反哺早期投入，最終形成一個(gè)可持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的良性循環(huán)，為開放技術(shù)的實(shí)現(xiàn)逐步前行。
《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：未來如何實(shí)現(xiàn)這種“良性循環(huán)”？
譚蔚泓：實(shí)現(xiàn)這一良性循環(huán)，是推動(dòng)“開放科學(xué)”和“開放技術(shù)”走向深入的關(guān)鍵。
推動(dòng)“開放科學(xué)”，第一要處理好開放科學(xué)和產(chǎn)業(yè)、專利之間的關(guān)系。
第二，是技術(shù)的分級(jí)對(duì)待問題——對(duì)于一些并非最頂尖的技術(shù)，比如次級(jí)、再次級(jí)（second－class、third－class）的技術(shù)，應(yīng)秉持更開放的心態(tài)，不要人為設(shè)置過多壁壘，阻礙這些技術(shù)的傳播與使用。
第三，是科研人員自身的心態(tài)轉(zhuǎn)變。有些科學(xué)家出于對(duì)潛在競(jìng)爭(zhēng)的擔(dān)憂，不愿共享最好的技術(shù)，但這種封閉心態(tài)不利于全球科研的協(xié)同發(fā)展。推動(dòng)人類知識(shí)進(jìn)步，需要更具包容性和遠(yuǎn)見的理念。我國(guó)科技事業(yè)近年來有非常好的高質(zhì)量發(fā)展，我們應(yīng)該更開放，充分體現(xiàn)推動(dòng)人類福祉的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。
第四，是開放獲?。∣pen Access）的問題。這不僅需要建設(shè)平臺(tái)，還需要政府出臺(tái)有力政策。
中國(guó)希望成為更具有全球影響力的國(guó)家，靠的不會(huì)僅僅是經(jīng)濟(jì)總量，還有文化影響力。而文化的傳播力和包容性，恰恰是真正持久的國(guó)家實(shí)力。
孔子之所以成為世界性文化符號(hào)，是因?yàn)樗乃枷胱叱隽藭S，傳播到了全世界。如果他當(dāng)年只講給幾位弟子聽，就不會(huì)有今天“孔子”的文化符號(hào)。
我國(guó)已在多個(gè)領(lǐng)域取得巨大成就，更應(yīng)以開放姿態(tài)影響世界。“開放科學(xué)”和“開放技術(shù)”，正可以成為文化影響力建設(shè)的重要起點(diǎn)。中國(guó)科學(xué)家應(yīng)更自信、更包容，充分利用國(guó)家對(duì)科技的強(qiáng)力支持，推動(dòng)全球范圍內(nèi)的開放科學(xué)，成為科學(xué)開放和技術(shù)開放的領(lǐng)導(dǎo)者。
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